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基金从业资格《基金法律法规》考点预习(3)
知识点一、基金销售人员的资格管理1.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。2.证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传......
2020-07-28 13:21:53
基金从业资格《基金法律法规》考点预习(2)
资产负债表含义:资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况基本逻辑关系:资产=负债+所有者权益资产流动资产:应收账款、应收票据、存货等非流动资产:固定资产、长期待摊费用等负债流动负债:......
2020-07-28 13:21:26
基金从业资格《基金法律法规》考点预习(1)
权证的概念和分类概念约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券分类按基础资产的来源认股权证:增发的新股备兑权证:已上市流通的股......
2020-07-28 13:21:02
2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金管理公司机构设置
知识点:基金管理公司机构设置设置原则:相互制约和不相容职责分离原则;授权清晰原则;适时性原则。专业委员会设有投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。根据功能的不同,可以划分为投......
2020-05-30 10:14:35
2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金管理公司风险管理
知识点:基金管理公司风险管理基本原则:(1)全面性原则;(2)独立性原则;(3)权责匹配原则;(4)一致性原则;(5)适时有效原则;(6)最高性原则;(7)定性和定量相结合原则。基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投......
2020-05-30 10:14:20
2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金公司内控机制的四个层次
知识点:基金公司内控机制的四个层次基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、......
2020-05-30 10:14:04
基金从业《私募股权投资》考点:基金当事人
基金当事人包括基金投资者、基金管理人和基金托管人。1.基金投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者,也称基金份额持有人,是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者,按其所持有的基金份额享受收益......
2020-04-24 10:11:56
基金从业《私募股权投资》考点:组织形式分类
组织形式分类根据组织形式的不同,股权投资基金可以分为公司型基金、合伙型基金与信托(契约)型基金。一、公司型基金:采用公司的组织形式,是独立的企业法人实体。公司型基金可以自行或委托专业基金管理人进行基金管......
2020-04-24 10:11:29
基金从业《私募股权投资》考点:投资后管理
投资后管理在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间,在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最多。内容:项目跟踪与监控活动、提供增值服务。作用:保证资金安全,促进投资收益、提升被投资企业......
2020-04-24 10:11:10
基金从业《证券投资基金》备考重点(9)
各类资本间投票权和所有权的区别1. 现金流量权与投票权公司债权方对公司事务没有表决权;但不管公司盈利与否,公司的债权人都有权要求公司按期支付利息且到期归还本金。普通股股东可以选出董事,组成董事会以代表他们监......
2020-03-12 10:18:06
基金从业《证券投资基金》备考重点(8)
场内证券交易涉及费用(一)佣金佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监......
2020-03-12 10:17:41
基金从业《证券投资基金》备考重点(7)
利润和净现金流现金流量表的基本结构分为三部分:1. 经营活动产生的现金流量(CFO)。经营活动产生的现金流量是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量。2. 投资活动产生的现金流量(CFI)。投资......
2020-03-12 10:17:17
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