乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、经营机构应当建立交易者适当性评估数据库，下列属于数据库中所包含的信息的是（）。【多选题】
A.交易者申请成为专业交易者的申请及审核记录
B.交易者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果
C.交易者的诚信记录
D.交易者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当建立交易者适当性评估数据库，收录交易者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息： （1）《办法》第六条所规定的交易者信息； （2）交易者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录； （3）交易者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等； （4）交易者申请成为专业交易者或者不同类别交易者转化的申请及审核记录等； （5）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。《证券期货投资者适当性管理办法》第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（5）风险偏好及可承受的损失；（6）诚信记录；（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（9）其他必要信息。选项ABCD正确。
2、客户开户时，期货公司应当按照（）规定的格式要求采集客户影像资料，以电子文档方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。【单选题】
A.中国证监会
B.期货业协会
C.财政部
D.监控中心
正确答案:D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。选项D正确。
3、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。【多选题】
A.非结算会员
B.非结算会员客户
C.全面结算会员
D.全面结算会员客户
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。选项AB正确
4、期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料。【单选题】
A.中国证监会
B.拟迁出地中国证监会派出机构
C.拟迁入地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
正确答案:C
答案解析:期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。
5、下列属于专业投资者的是（）。【多选题】
A.证券公司
B.基金管理公司
C.合格境外机构投资者
D.最近1年末金融资产不低于800万元的机构投资者
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》符合下列条件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；3.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项ABC正确。（选项D不符合条件）
6、期货公司为一般法人投资者开立金融期货交易编码时，一般法人的净资产应满足（）。【单选题】
A.不低于人民币50万元
B.不低于人民币100万元
C.不高于人民币50万元
D.不高于人民币100万元
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十七条。一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
7、当出现下列（ ）情形时，客户有权提前终止资产管理委托。【多选题】
A.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时
B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时
C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时
D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时
正确答案:A、B
答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
8、公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
9、客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。【单选题】
A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
B.客户自己承担
C.期货公司与客户平均分担
D.期货公司与客户自行协商
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。选项A正确
10、会员制期货交易所会员大会的职权包括（）。【多选题】
A.审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金
D.决定会员的接纳和退出
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会行使下列职权：（1）审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案；（2）选举和更换会员理事；（3）审议批准理事会和总经理的工作报告；（4）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（5）审议期货交易所风险准备金使用情况；（6）决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金；（7）决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项；（8）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（9）期货交易所章程规定的其他职权。选项D属于理事会的职权。选项ABC正确。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
